产业组织学的图书信息（二）

书名:产业组织学

图书编号:1668929

出版社:复旦大学出版社

定价:400

ISBN:730905135

作者:骆品亮

出版日期:2006-01-01

版次:1

开本:16开 过去30年来，基于博弈论、商业战略及可竞争市场理论的现代产业组织学研究取得突破性进展，强有力地挑战了传统产业组织理论的结构一行为一绩效(SCP)范式及价格理论范式，产业竞争与规制、产业组织形态创新成为现代产业组织学的主题词。本书以现代产业组织理论进展为背景，将传统SCP范式与新实证产业组织学NEIO(New Empirical Industrial Organization)的基本理论方法有机结合，沿着SCP—R(Structurel-Conduct Performance-Regulatory)的基本逻辑系统分析现代产业组织的理论体系、基本理论方法及实证研究结果。

本书的基本内容包括市场力量、非合作竞争、策略互动，以及产业组织形态创新与规制等四个部分。首先，提出产业组织学的核心问题——产业内部的组织结构与产业运行绩效，主要分析市场力量的来源与实施、市场力量的效率损失及其规制政策。其次，引入本书的基本分析方法——博弈论，并以此为工具分析产品同质和具有产品差异化的非合作竞争模型。在此基础上，本书着重应用动态博弈论方法系统研究企业的策略互动行为，包括：企业的动态价格竞争行为与联盟、遏制市场进入的策略性行为、产业链控制策略、战略性广告投资、企业研发(R&D)的动力机制及研发组织形态。最后，探讨产业组织规制理论与政策，包括水平方向并购行为的福利效应及其规制政策；网络经济对传统竞争行为的冲击、标准竞争策略、网络型产业的接入规制改革；以及信息不对称下的产业组织规制政策。此外，本书还阐述了产业组织学在产业集群和价值模块化方面的研究进展。

本书研究视角新颖，每一章都从基本问题的提出为出发点，在深入浅出阐述基本模型的基础上，从外生到内生，或者从静态到动态，或者从离散到连续进行拓展；然后给出具有代表性的专题前沿研究及相关实证研究，包括一些颇有启发意义的案例分析。本书研究内容丰富，理论观点具有创新性及前瞻性，案例分析具有较强的实际应用参考价值。

本书适合于产业经济学、数量经济学、管理科学与工程、市场营销、企业管理、国际贸易等专业研究生(包括MBA)和经济学专业高年级本科生、高等院校经济管理专业教师，以及企事业单位相关管理与研究人员等各种层次的读者阅读。 第1章 绪论

第一节 什么是产业组织学

第二节 SCP分析范式

第三节 本书的结构

第2章 市场力量的福利分析

第一节 市场力量的测度

第二节 市场力量的来源

第三节 市场力量的社会成本与规制

第四节 实证研究

第3章 垄断厂商和主导厂商

第一节 垄断市场的决策问题

第二节 垄断厂商的质量决策

第三节 耐用品垄断

第四节 主导厂商

第五节 实证研究

第4章 价格歧视

第一节 对单一定价的批判

第二节 直接价格歧视

第三节 间接价格歧视

第四节 非线性定价

第五节 实证研究

第5章 博弈论基础

第一节 基本概念

第二节 非合作博弈

第三节 合作博弈

第四节 实证研究

第6章 寡头厂商

第一节 Cournot模型

第二节 Stackelberg模型

第三节 Bertrand模型

第四节 不完全信息下的Cournot模型

第五节 实证研究

第7章 产品差异化

第一节 产品差异化的定义和度量

第二节 Hotelling空间竞争模型

第三节 salop圆周模型

第四节 垄断竞争

第五节 实证研究

第8章 合谋和动态价格竞争

第一节 卡特尔组织

第二节 产量合谋与触发战略

第三节 动态价格竞争

第四节 合谋的影响因素

第五节 实证研究

第9章 市场进入与反进入

第一节 问题的提出

第二节 进入壁垒

第三节 进入遏制

第四节 提高竞争对手的成本

第五节 掠夺性定价

第六节 实证研究

第10章 纵向约束

第一节 问题的提出

第二节 双重加价原理

第三节 搭便车行为的纵向约束

第四节 纵向一体化

第五节 实证研究

第11章 广告

第一节 问题的提出

第二节 广告决策分析

第三节 作为质量信号的广告

第四节 广告的福利效应

第五节 实证研究

第12章 研究与开发

第一节 问题的提出

第二节 创新的价值分析

第三节 R&D动态竞争模型

第四节 专利制度和专利许可证

第五节 合作研发组织

第六节 实证研究

第13章 横向兼并

第一节 问题的提出

第二节 兼并的动机

第三节 兼并的福利效应分析

第四节 兼并的规制

第五节 实证研究

第14章 网络外部性与标准竞争

第一节 问题的提出

第二节 网络与网络外部性

第三节 网络外部性下的价格竞争

第四节 标准兼容与竞争

第五节 接人定价与规制

第六节 实证研究

第15章 信息不对称下的产业组织规制政策

第一节 一个简化的委托一代理模型

第二节 成本信息不对称下的规制策略

第三节 航空业HS运行模式与价格下限管理

第四节 减缓交通拥挤的收费制度

第五节 实证研究

第16章 产业组织学的研究进展

第一节 引言

第二节 产业集群

第三节 价值模块化

第四节 实证研究

与垄断有关， 对传统主流经济学垄断结构的非效率性分析的简要总 结传统经济学认为垄断结构必然排斥和降低竞争机制, 把垄断市场与资源配置的低效率、技术创新动机的缺 乏等联系在一起。哈佛学派根据其SCP分析范式,认为 垄断市场结构决定垄断行为和市场绩效,垄断市场结构 是缺乏效率的市场

　　由美国哈佛商学院著名战略学家迈克尔·波特提出的"价值链分析法"（如下图），把企业内外价值增加的活动分为基本活动和支持性活动，基本活动涉及企业生产、销售、进料后勤、发货后勤、售后服务。支持性活动涉及人事、财务、计划、研究与开发、采购等，基本活动和支持性活动构成了企业的价值链。不同的企业参与的价值活动中，并不是每个环节都创造价值，实际上只有某些特定的价值活动才真正创造价值，这些真正创造价值的经营活动，就是价值链上的"战略环节"。企业要保持的竞争优势，实际上就是企业在价值链某些特定的战略环节上的优势。运用价值链的分析方法来确定核心竞争力，就是要求企业密切关注组织的资源状态，要求企业特别关注和培养在价值链的关键环节上获得重要的核心竞争力，以形成和巩固企业在行业内的竞争优势。企业的优势既可以来源于价值活动所涉及的市场范围的调整，也可来源于企业间协调或合用价值链所带来的最优化效益。

　　咨询工具

　　安索夫矩阵

　　案例面试分

　　析工具/框架

　　ADL矩阵

　　安迪·格鲁夫的

　　六力分析模型

　　波士顿矩阵

　　标杆分析法

　　波特五力分析

　　模型

　　波特价值链

　　分析模型

　　波士顿经验曲线

　　波特钻石理论模型

　　贝恩利润池

　　分析工具

　　波特竞争战略

　　轮盘模型

　　波特行业竞争结构

　　分析模型

　　波特的行业组织

　　模型

　　变革五因素

　　BCG三四规则矩阵

　　产品/市场演变

　　矩阵

　　差距分析

　　策略资讯系统

　　策略方格模型

　　CSP模型

　　创新动力模型

　　定量战略计划矩阵

　　大战略矩阵

　　多点竞争战略

　　杜邦分析法

　　定向政策矩阵

　　德鲁克七种

　　革新来源

　　二元核心模式

　　服务金三角

　　福克纳和鲍曼的

　　顾客矩阵

　　福克纳和鲍曼的

　　生产者矩阵

　　FRICT筹资分析法

　　GE矩阵

　　盖洛普路径

　　公司层战略框架

　　高级SWOT分析法

　　股东价值分析

　　供应和需求模型

　　关键成功因素

　　分析法

　　岗位价值评估

　　规划企业愿景的

　　方法论框架

　　核心竞争力分析

　　模型

　　华信惠悦人力

　　资本指数

　　核心竞争力识别

　　工具

　　环境不确定性分析

　　行业内的战略群体

　　分析矩阵

　　横向价值链分析

　　行业内战略集团

　　分析

　　IT附加价值矩阵

　　竞争态势矩阵

　　基本竞争战略

　　竞争战略三角模型

　　竞争对手分析论纲

　　价值网模型

　　绩效棱柱模型

　　价格敏感性测试法

　　竞争对手的成本分析

　　竞争优势因果关系

　　模式

　　竞争对手分析工具

　　价值链分析方法

　　脚本法

　　竞争资源四层次模型

　　价值链信息化管理

　　KJ法

　　卡片式智力激励法

　　KT决策法

　　扩张方法矩阵

　　利益相关者分析

　　雷达图分析法

　　卢因的力场分析法

　　六顶思考帽

　　利润库分析法

　　流程分析模型

　　麦肯锡7S模型

　　麦肯锡七步分析法

　　麦肯锡三层面理论

　　麦肯锡逻辑树分析法

　　麦肯锡七步成诗法

　　麦肯锡客户盈利性

　　矩阵

　　麦肯锡5Cs模型

　　内部外部矩阵

　　内部因素评价矩阵

　　诺兰的阶段模型

　　牛皮纸法

　　内部价值链分析

　　NMN矩阵分析模型

　　PEST分析模型

　　PAEI管理角色模型

　　PIMS分析

　　佩罗的技术分类

　　PESTEL分析模型

　　企业素质与活力分析

　　QFD法

　　企业价值关联分析

　　模型

　　企业竞争力九力分析

　　模型

　　企业战略五要素分析法

　　人力资源成熟度模型

　　人力资源经济分析

　　RATER指数

　　RFM模型

　　瑞定的学习模型

　　GREP模型

　　人才模型

　　ROS/RMS矩阵

　　3C战略三角模型

　　SWOT分析模型

　　四链模型

　　SERVQUAL模型

　　SIPOC模型

　　SCOR模型

　　三维商业定义

　　虚拟价值链

　　SFO模型

　　SCP分析模型

　　汤姆森和斯特克兰

　　方法

　　V矩阵

　　陀螺模型

　　外部因素评价矩阵

　　威胁分析矩阵

　　新7S原则

　　行为锚定等级评价法

　　新波士顿矩阵

　　系统分析方法

　　系统逻辑分析方法

　　实体价值链

　　信息价值链模型

　　战略实施模型

　　战略钟模型

　　战略地位与行动

　　评价矩阵

　　战略地图

　　组织成长阶段模型

　　战略选择矩阵

　　专利分析法

　　管理要素分析模型

　　战略群模型

　　综合战略理论

　　纵向价值链分析

　　重要性-迫切性模型

　　知识链模型

　　知识价值链模型

　　知识供应链模型

　　组织结构模型

　　[编辑]

　　价值链列示了总价值、并且包括价值活动和利润。价值活动是企业所从事的物质上和技术上的界限分明的各项活动，这些活动是企业创造对买方有价值的产品的基石。利润是总价值与从事各种价值活动的总成本之差。

　　价值活动分为两大类：基本活动和支持性活动。基本活动是涉及产品的物质创造及其销售、转移买方和售后服务的各种活动。支持性活动是辅助基本活动，并通过提供采购投入、技术、人力资源以及各种公司范围的职能支持基本活动。

一、产业经济学的研究范围与发展阶段

　　在经济学中，产业通常被定义为生产同一种（严格说来是具有较强替代性）商品的企业集合，此时，产业与“市场”是同义词，因为只有为同一市场生产同类产品的企业才能构成同一个产业，而同一产业内的各个企业都是在同一市场上相互博弈，展开竞争并追求其最大化利润目标的（马广奇，2000）。当然，这里的市场指的是狭义的局部市场，而非广义的一般市场。因此，产业经济学最初只是以特定产业为研究对象，着重研究产业组织、产业的规模经济、产业内企业间的竞争垄断关系，后来逐步被经济理论界扩展到产业结构、产业关联、产业政策等方面，并形成了相应的理论架构。产业结构理论研究的是产业之间的相互关系及其演进的规律性；①产业关联理论是从技术经济的角度来描述产业之间的关联性；产业政策理论研究的是有关产业的结构政策、组织政策、技术政策、布局政策等方面的内容。从研究范围来看，在欧美国家，产业经济学实质上是狭义的产业经济学，即围绕产业组织研究的产业组织学，它以成熟和完善的市场经济为前提条件，较少考虑体制性因素对产业组织的影响。其研究内容主要包括相互关联的三个方面：不完全竞争下的 SCP范式，企业的目标、规模和组织，与产业组织相关的管制与反垄断等公共政策。在日本和中国等亚洲国家，其经济理论界把产业结构、产业关联和产业政策也囊括在产业经济学中，从而使产业经济学的研究范围得到扩展，并且习惯上称其为广义的产业经济学。

　　从发展轨迹来看，产业经济学学科的建设和发展大体经历了三个阶段，即萌芽阶段、形成阶段和深化阶段。

　　（一）萌芽阶段（1930年以前）

　　从理论与实践的关系来说，产业经济理论的研究根源于社会分工的发展与新产业的不断产生。随着社会分工和社会化商品生产的发展，产业之间、产业内企业之间的关系日趋复杂，客观需要理论界对其运行规律进行研究。实际上，这种研究的需要早已随社会分工的深入演化而得到强化，理论界顺应这种客观需要也早已开始了其研究进程。这样，产业经济学萌芽的历史自然比较久远，最早可追溯到古典经济学家亚当·斯密(Smith, A, 1776)那里。他在《国民财富的性质与原因的研究》中提出了后人所推崇的两个原理：一是市场竞争机制理论，二是劳动分工理论。这两个原理都论及在自由竞争的市场体制下厂商的市场行为问题，这对后来的产业经济学中的产业组织理论的研究产生了直接的影响。之后的英国新古典经济学家马歇尔(1890)吸取其理论营养，首创性地提出“产业组织”概念并引入到经济学中。他在《经济学原理》一书中讨论生产要素时，丰富了萨伊的劳动、资本和土地生产三要素理论，提出了第四种要素即组织，指出资源配置效率面临的核心问题是企业内部规模经济与外部竞争活力的问题。他认为，追求规模经济必然导致垄断的发展，而垄断会阻碍和破坏价格机制的作用，使价格受到人为因素的控制，从而扼杀经济发展的原动力——自由竞争，使经济运行失去活力，破坏社会资源的合理分配。因此，规模经济与竞争活力之间的内在矛盾，被后人称为“马歇尔冲突”(Marshall Conflict)。

　　马歇尔所处的时代仍然是自由竞争的市场经济占统治地位，垄断现象并不常见。但是到了20世纪初，垄断性的经济组织逐步形成，20世纪30年代张伯伦、罗宾逊提出了不完全竞争理论，对垄断竞争和寡头垄断市场进行了分析，对产业组织理论的发展起到了重要的推动作用。尽管如此，此时的产业经济学还处于萌芽状态，真正意义上的产业经济学还未形成。

　　其间，产业结构理论也开始萌芽。早在17世纪，英国古典政治经济学家威廉·配第(W Petty)就在其《政治算术》中论述了三次产业之间相对收入上的差距（即农业小于制造业、制造业小于商业），并指出，这种差距是劳动力在产业之间流动的重要原因。这为后来的产业间关系以及产业内结构的研究奠定了坚实的基础。

　　（二）形成阶段（1930-1970年）

　　20世纪30年代，美国处于工业化大规模生产阶段，大规模生产的经济性以及企业组织的替代对市场竞争产生了很大的影响。以梅森和贝恩为代表的产业组织研究小组在哈佛大学成立，他们继承前人的研究成果，总结美国几十年来产业组织政策的实践，运用经验分析、案例分析和经济计量方法，分析了大规模生产条件下的价格与成本，大企业对市场价格的影响以及可竞争市场的条件，形成了产业组织理论的完整体系。其标志性成果是贝恩的《产业组织》（1959年）一书的出版，在该书中，贝恩明确了产业组织的含义，把产业组织概括为产业内不同企业之间的各种类型的市场关系，即它们的交易关系、资源占有关系、利益关系、行为关系；提出了市场结构(Narket structure)、市场行为(Market conduct)和市场绩效(Market Performance)三个基本范畴，分析了三者的相互关系，并以研究市场结构为重点，构成了“SCP”分析范式。这就是后人所称的主流产业组织理论。此后，谢勒的《产业市场结构与市场绩效》（1970年）一书的出版，提出了更为完整的SCP范式，使产业组织理论更加成熟。

　　在哈佛学派看来，市场结构主要包括集中度、产品差异、规模经济、进入障碍和政府管制，企业行为主要涉及合谋和策略性行为、广告和研究开发等方面，市场绩效包括资源配置效率、利润率、生产率等。他们认为，这三者之间存在递进制约的因果关系，市场结构决定企业的市场行为而市场行为决定资源配置的绩效。因此，为了获取良好的市场绩效，必须采取积极的反托拉斯政策和政府管制，以改善市场结构，进而规范企业的市场行为。由于哈佛学派十分重视市场结构对市场行为和市场绩效的决定性作用，因此又称为结构主义学派。

　　在产业组织理论得以形成的同时，产业结构理论也得到迅速发展。20世纪30年代，澳大利亚经济学家费歇尔(AGB Fisher)首次确立了三次产业分类法，把从自然界直接获取物质资料的产业称为第一产业，即广义的农业；把对取自于自然界的生产物进行加工和再加工的产业称为第二产业，即广义的制造业 （其中包括矿业）；把一、二产业之外的其他所有经济活动统称为第三产业。此后，英国经济学家克拉克(C G Clark)在配第和费歇尔的研究基础上，运用多个国家的经济统计资料，进一步揭示了劳动力在三次产业之间分布与转移的规律性，后被称之为“配第一克拉克定理”。同时，德国经济学家霍夫曼(WGHoffmann)还对工业内部各产业之间关系进行了研究，把工业又进一步细分为消费资料产业、资本资料产业和其他产业，论证了消费资料工业的净产值与资本资料工业的净产值的比例，是随着工业化的过程而不断下降的。并通过计量分析，得出了消费资料工业的比重逐步减少、而资本资料工业的比重逐步上升的结论，这就是“霍夫曼定理”。到20世纪中叶，美国经济学家库兹涅茨(SSKuznets)运用20多个国家的资料，深入考察了国民收入在三次产业间分布结构的演变趋势。列昂惕夫(WLeontief)还创造了投入产出法，由此分析了产业之间的关系，对产业关联理论的发展作出了重要贡献。

　　（三）深化阶段（1970年至今）

　　1970年以来，产业经济学进入到全新的深化发展阶段，以哈佛学派为代表创立的主流产业组织理论一方面不断获得了发展和完善，另一方面也不断受到批评和挑战。因此，产业组织理论的发展分化成了两条主线：

　　一条是代表主流学派，沿着SCP范式继续前进的“新产业组织学”，其代表人物有考林(Cowling)、沃特森(Waterson)、鲍莫尔(Baumol)等人。他们在研究产业组织问题中显示了以下几个特征：在研究方向上，不再强调市场结构，而是突出市场行为。在研究方法上，主要运用数学方法以及博弈论建立一系列的理论模型，以此来研究企业行为；对经济福利问题的分析较为深入，有许多独到之处。与谢勒的SCP范式相比，新产业组织理论对企业行为给予特别重视，将市场的初始条件及企业行为看作是一种外生变量，而市场结构则被看作内生变量，而且彼此之间不存在反馈线路。这些可视为对传统的SCP范式的修订和补充。

　　另一条路线是以芝加哥学派为首的其他非主流产业组织理论的崛起。代表人物有斯蒂格勒、德姆塞茨(Demsetz)、布罗兹恩(YBrozen)等人。其中，斯蒂格勒的贡献最大，他在《产业组织》（1968年）一书中提出的主要观点有：(1)探索了企业兼并的动因和根源，认为企业兼并的动因并不在于实现规模经济，只要没有显著的规模不经济，兼并仍会发生。(2)提出了产业生命周期理论，论述了企业内部分工和社会分工的关系，解释了产业内的专业分工和垂直一体化现象。(3)讨论了厂商的最佳规模。认为最佳规模取决于许多难以观察和计量的因素，创造性地提出了用“生存者技术”原则来确定最佳厂商规模的观点：即，凡是长期竞争中得以生存的规模都是最佳规模。(4)深入研究了“进入壁垒”问题。传统认为的规模经济、资本需要量、产品差异等进入壁垒因素，在他看来不再构成壁垒，而政府管制是主要的壁垒之一。(5)创立了信息经济学理论，并运用它来解释市场组织问题。认为信息也可以产生收益，获取信息需要付出成本，厂商的信息是不完全的，市场中人的决策环境是以有限信息为特征的，因此，没有必要把完全信息作为实现竞争的必要条件，只要市场中厂商数目众多，就能达到最佳竞争程度。(6)率先对政府管制问题进行了系统的研究，开创了“规模经济学”的先河。之后，德姆塞茨 (1973)在其《市场集中研》一书中，实证研究了获利能力与市场经济的关系。总结起来，芝加哥学派的理论特点主要是：在研究方法上，更注重用严格的经济理论进行分析，并强调对各种理论的经验证明（泰勒尔，1988）；反对强调“结构—行为—绩效”的单向因果关系，而强调三者之间的双向互动关系；对市场行为持自由放任主义观点，反对政府对产业组织实施干预。

　　正当欧美对产业组织理论的研究如火如荼的时候，在太平洋的彼岸——日本，则非常重视政府在产业发展中的作用，由此形成的产业政策是政府对产业组织、产业结构实施干预的集中体现。1945-1955年是日本战后经济恢复的时期，通过实施产业复兴政策和产业合理化政策，成功地实现了钢铁、煤炭、海运、电力、合成纤维等许多工业部门的产业重建和经济复兴之目的。之后，日本进一步通过产业政策的作用，使其经济在20世纪六七十年代获得高速增长，一跃成为世界第二大经济强国。随着日本经济奇迹的出现，产业政策日益引起各国理论界的广泛关注。1970-1972年，联合国经合组织(OECD)发布14个成员国产业政策研究报告，促进了“产业政策”在全世界的普及。日本学者如小宫隆太郎、筱原三代平、宫泽健一等对产业政策、产业结构等理论进行了系统的总结，并囊括在第一本明确命名为《产业经济学》的书中，标志着产业经济学的正式诞生。