反思迈克尔∙波特系列一：迈克尔∙波特竞争理论的贡献与局限

反思 迈克尔∙波特 系列一：迈克尔∙波特竞争理论 的贡献 与局限

序

目前迈克尔∙波特竞争理论的研究有很多，但多数认知有以下两个问题。

1、缺乏发展的眼光看待问题，没有看到任何理论都是在一定的时空社会背景下产生的，如果将该理论进一步泛化成普遍真理性的理论，则需要重新审视理论的时空边界。

2、缺乏辩证地看待问题的态度，商业竞争的基本规则有普遍性，但是也有国别性。

总之，每个时代都有不同的营商环境，每个时代的战略关键要素都在发生变化，不变的是在每个时代都要重新诠释和定义企业价值，并系统化地实施，这就是战略的全部意义和过程。

一、 竞争理论产生的时代背景

1、 商业理论背景

商业理论萌芽于20世纪20年代的美国，是伴随着美国经济发展而发展起来的，从20年代到50年代，商业发展基本处于卖方市场，商业实践主要考虑如何满足环境变化，市场所需。企业战略理论处于古典理论阶段，古典商业理论属于企业-环境综合分析范式，其基本观点、理论工具和代表人物总结如下。

11、该阶段核心观点

（1）、战略基点是企业适应环境的变化

（2）战略目标是获取市场的扩展

（3）战略手段是资源的配置

（4）战略保证是组织结构适应战略

12、主要理论工具

市场定位理论

产品市场矩阵

BCG矩阵

GE九方图,SWOT分析

13、代表人物：

安索夫、安德鲁斯

2、 商业实践新现实

进入20世纪60年代，欧美国家企业出现的最大变化是由卖方市场逐渐变为买方市场，国际市场逐步开放，关税壁垒逐步打破，大多数大企业以并购方式采取多元化经营（尽管并购的失败率将近50%）。在这种情况下，企业不满足于年度预算，开始采用运筹学和改进的预测技术进行规划，这就是战略规划学派的兴起。

20世纪70-80年代，在美国，以1973年的石油危机为代表，企业经济环境变化表现为突发性、科技竞争日益激烈、企业兼并有增无减，同时面对日本和欧洲的挑战，全球性竞争加剧。随着环境变化步伐的加快，人们越来越认识到未来是不可预测的，环境是不确定、不连续的，这就从根本上动摇了战略规划关于未来可以计划、可以预测的思想。

3、 理论与实践的新矛盾

在买方市场的商业实践前提下，原有企业-环境综合分析范式，大都把战略规划过程的重点放在了有组织、有系统地提出管理者们长期关心的问题上，而没有放在解决问题上。他们要么仅仅分析某个多角化公司而没有从产业角度出发，要么仅考虑产业结构的某个方面。显然无法提出关于企业如何竞争的解决方案。

二、 竞争理论的主要贡献

1、 企业战略目标的转变：从适应到竞争

古典企业战略理论的代表钱德勒在《战略与结构》一书中，分析了企业环境、企业战略和企业组织结构之间的相互关系。 他认为，企业只能在一定的客观环境下方能生存和发展，因此，企业的发展要适应环境的变化，在对环境进行分析的基础上制订出相应的战略和目标。

迈克尔∙波特在《竞争战略》一书自序中说， “竞争战略是管理者最关心的一大领域，管理者对行业和竞争对手的理解决定了竞争战略的形成。但是，战略领域几乎没有现成的分析工具能帮助管理者理解行业和竞争对手，现有的研究也缺乏深度和广度。”、“我曾在哈佛商学院从事教学和研究工作，研究领域横跨企业战略和产业经济学，此间我尝试过填补这方面的空白。”

2、 企业战略分析对像的转变：从企业到产业

1971年,企业战略学家安德鲁斯在其所著的《公司战略概念》中认为,战略的形成过程实际上是把企业内部条件与企业外部环境进行匹配的过程,这种匹配能够使企业内部的强项和弱项与企业外部机会和威胁相协调。

古典企业战略学家认为,企业战略的实践必须由企业高层领导负责,而且战略的形成应当是一个精心设计的过程,它既不是一个直觉思维的过程,也不是一个规范分析的过程, 战略应当清晰、简明,易于理解和贯彻, 但设计学派将战略管理静态地划分为战略形成和战略实施两个阶段,割裂了它们之间的动态联系。

迈克尔∙波特将战略分析的重点第一次由企业转向了行业,强调行业特点和结构因素对企业投资收益率的影响,并提供了诸如五种竞争力模型（供应商、购买者、当前竞争对手、替代产品厂商和行业潜在进人者）。行业吸引力矩阵、价值链分析等一系列分析技巧, 帮助企业选择行业并制定符合行业特点的竞争战略。

3、企业战略分析工具的细化：从框架到结构

31、迈克尔∙波特之前，企业战略的分析工具多属于分析框架。以安索夫矩阵为例。

1956年安索夫在《哈佛商业评论》上发表了相关的文章，并提出了产品和市场相匹配的概念，他认为企业经营战略实质是由四种因素组合而成：现有产品、未来产品、现有市场和未来市场，成为著名的安索夫矩阵的雏形。

除此之外，SWOT分析矩阵等都有类似特点。

32、五力竞争模型（“五种竞争力量”）——分析产业环境的结构化方法

他自己提出的分析技巧与框架，不仅有助于一个公司对产业进行总体分析，预测产业未来的演变，理解竞争对手以及自身地位，而且有助于根据具体的企业情况将这种分析和理解转化为竞争战略并加以实施。

波特在书中总结出了五种竞争力：供应商议价能力（the bargaining power of suppliers）、购买者议价能力（the bargaining power of buyers）、新进入者的威胁（the threat of new entrants）以及替代品的威胁（the threat of substitute offerings）、同业竞争者的竞争程度(Rivalry)，这就是著名的“波特五力模型”。

这一模型框架列出了可以决定一个产业中公司盈利能力和可能竞争空间的五个核心因素。它以厂商之间的竞争性为中心，其他“力”都围绕这一要素展开并决定了竞争的强度。

4、企业战略基本策略的探索：从无序到标准

在波特之前，并没有“标准化”的企业竞争战略模型。

迈克尔·波特在1980年出版的《竞争战略》（Competitive Strategy Techniques for Analyzing Industries and Competitors）中总结出了著名的"五力模型"。并提供了三种卓有成效的战略，它们是成本优势战略、差异化战略和缝隙市场战略。

1）、成本领先战略（Overall cost leadership）

11）、战略要点

（1）、为价格敏感的客户以低廉的成本生产标准化产品。

（2）、公司应该确定其所有价值链的总成本低于竞争者的总成本。

12）、适合市场

大众无差异化市场

大众差异化市场

13）、适合企业

大型制造企业

大型制造、运输、零售等企业

2）、差异化战略（Differentiation）

21）、战略要点

（1）、客户需求多样化；

（2）、客户对产品（服务）的差异化感知度明显，并愿意为此买单；

（3）、竞争对手很难复制或复制成本比较高

22）、适合市场

需求多样化的大（中）市场

23）、适合企业

所有企业

3）、集中化战略（Focus）

31）、战略要点

（1）、产业具有足够的规模和增长潜力。

（2）、消费者有特殊偏好或者需求。

（3）、竞争对手没有试图专攻同样市场。

32）、适合市场

瞄准小型市场

33）、适合企业

行业隐形冠军企业

企业基本竞争战略的内容可以系统正如下图。

三、 竞争理论的局限

始于1980年迈克尔·波特的基于产业分析的竞争战略思想，既可以视为早期产业组织理论的发展，也可以视为环境适应理论的深化，其假设是产业结构是企业赢利的决定因素。

（一） 、竞争观点本身的局限

1、波特竞争理论的基本观点：

（1）、只有那些开发或获得了由外部环境决定的战略所需要的内部技能的企业才有可能取得成功,反之则很有可能失败。

（2）、企业的高额利润是由外部环境特征决定的,而不是由企业内部独特资源与能力决定的。

客观来说，波特的竞争理论将竞争建立在外部因素上，而非内部因素，属于成功的“充分条件”，而非“必要条件”。而这一空白恰恰由后来的核心能力学派填补。

2、以普拉哈拉德和汉默尔的《企业核心能力》一文为代表，提出了相反的、也同样成立的观点。其基本观点罗列如下：

（1）、现代市场竞争与其说是基于产品的竞争,不如说是基于核心能力的竞争。

该学派认为,所谓核心能力,就是所有能力中最核心、最根本的部分,它可以通过向外辐射,作用于其他各种能力,影响着其他能力的发挥和效果。

（2）、企业战略的目标就在于识别和开发竞争对手难以模仿的核心能力。只有具备了这种核心能力,企业才能快速适应市场的变化,满足顾客的需求, 才能茬顾客心官中将企亚与竞争对争区分开来。

（3）、企业要获得和保持持续的竞争优势,就必须在核心能力、核心产品和最终产品三个层面上参与竞争。在核心能力层面上,企业的自标应是在产品性能的特殊设计与开发方面建立起领导地位,以保证企业在产品制造和销售方面的独特优势。

（4）、能力是企业拥有的关键技能和隐性知识，是企业拥有的一种智力资本，它是企业决策和创新的源泉。

（5）、能力决定了企业的规模和边界，也决定了企业多元化战略和跨国经营战略的广度和深度。

（6）、核心能力来自于组织内的集体学习。来自于经验规范和价值观的传递，来自于组织成员的相互交流和共同参与。

（7）、企业是一个能力体系或能力的集合。

（二） 理论前提假设的局限

波特竞争理论的基本假设：

1、制定战略者可以了解整个行业的信息，显然现实中是难于做到的;

2、行业发展是相对静态的。事实上企业竞争环境始终处于变化之中，变化也是不确定的，变化速度要比模型显示的更为快速。如果经分析后的战略应用于已经变化的外部环境之中，对企业而言会带来更大风险。

3、行业的规模是固定的，因此，只有通过夺取对手的份额来占有更大的资源和市场。但现实中企业之间往往不是通过吃掉对手而是与对手共同做大行业的蛋糕来获取更大的资源和市场。同时，市场可以通过不断的开发和创新来增大容量

4、同行业之间只有竞争关系，没有合作关系。但现实中企业之间存在多种合作关系，不一定是你死我活的竞争关系;它低估了企业与供应商、客户或分销商、合资企业之间可能建立长期合作关系以消除替代品威胁的可能性。现实中可以看到许多建立长期稳定客户关系的商业模式，有时双方共赢可能比你死我活的竞争对大家更有益处。

5、外部环境是导致企业选取获得高额利润战略的限制因素。

6、大多数在同一产业或在同一细分市场中竞争的企业拥有相同的战略资源且具有类似的战略。

7、用于执行战略的资源可以很容易地在各企业间流动。由于资源的流动,各企业间可能出现的任何资源差异都只能是短暂的。

8、企业决策者都是理性的,都将以企业利益极大化为己任。

（三） 、分析要素的局限

1、 从对象上就限制了五个关键角色

但实际上，行业还有其他角色，在不同行业或不同时期，角色的重要性会不一样。比如政府、行业协会、行业同盟、各级分销商、媒体等。像之前的电信行业，政府直接决定了竞争者的准入门槛，限制了竞争热度。

2、忽略五种竞争者竞争地位的多重性问题。

实际上一个竞争参与者可能在一个竞争模型中充当多个角色，如既是购买者又是供应者，它可能既与业内企业有联系又与其他企业有商业往来。例如，如果所研究的业内企业是计算机生产厂商，那么软件生产者既要向计算机厂商购买计算机，又要向计算机制造商供应软件，这样，软件制造商既是用户又是供应者。同时，该软件制造商可能还向潜在的进入者、替代品生产者和用户提供相应的软件，所以其角色可能是多重的。波特在其模型中没有说明这些问题。

（四） 对分析要素关系理解的局限

1、只讲行业的竞争而无合作关系。

没有永远的敌人，只有永远的利益。竞争与合作是同时存在的。该模型低估了企业与供应商、客户或分销商、竞争企业之间可能建立长期合作关系以减轻相互之间威胁的可能性。”

2、波特的模型是静态而不是动态的。

这种动态表现在时间和空间上。在时间上的动态性表现为：在一个竞争模型中某一个时段是供应者，而在另外一个时段可能成为购买者。在空间上的动态性表现为：在一个竞争模型中是一个角色，如购买者；而在另一个竞争模型则为另外一个角色，如为供应商。

（五） 对理论与现实的关系理解的局限

由于波特的竞争战略理论无法解释为什么一些处在无吸引力行业能够获得高利润？ 而平均赢利水平很高的行业存在经营业绩很差的企业？为什么许多企业采用多元化经营进入平均利润率高的不相关行业后会失败？为此，1985年波特提出了价值链理论，试图从企业内部价值创造过程中来寻求竞争优势来源，并弥补对企业内部因素不够重视的缺陷。很明显的是，企业内部是一个复杂的系统，仅将企业看作是一组活动，显得过于简单。而且波特的战略只是告诉人们在何种市场结构下采用何种战略，至于如何改变市场结构，没有提供策略指导。

四、 竞争理论反例

竞争理论在中国市场有一个经典的反例就是周鸿祎的360 按照波特的五力竞争模型，周董没有任何胜算可能。

周董的成功是从深刻理解消费者开始，做体验（将使用做的足够简单），做产品（免费+杀毒），小步快跑，持续迭代，从而找准了市场缺口、进一步颠覆了行业规则。

360的成功系统总结如下：

360产品打造法则=白痴一样思考+专家一样行动。

1、用户视角（白痴论）=增值的同时，做的足够简单。 360产品的本质：免费+杀毒(直击消费者核心需求)

2、微创新（专家论）=找准买点+小步快跑，持续迭代

4、启示：弱势品牌的突围密码：找准缺口、颠覆行业规则

后记一：战略理论研究方向展望

中国企业理论研究方向，笔者认为应该从以下两个方面入手。

1、从中观视角出发，探求多中心战略系统引擎及互动模式。

从企业社会关系方面看，一个企业既要处理好企业内部组织与组织、人与人、组织与人之间的关系，又要处理好与竞争对手、供应商、客户互补生产商、潜在生产商、政府、企业协会、大学、研究所、社区及其它组织间的关系，要使企业社会资本最大化。

从中国商业实践来看，地方政府、行业中间组织、技术研发中心、咨询机构等都有可能是推动经济发展的新引擎，开展多中心战略系统引擎及互动模式的研究将成为企业战略研究的重要方向。

2、从宏观视角出发，探求战略理论研究的新方向。

 21、如何从整体上构建系统的、完整的理论可能是战略管理研究一个重大任务。企业外部环境因素包括自然环境，经济环境，政治环境，历史文化，教育水平，科技水平，国际关系，产业竞争状况，历史机遇和其它不确定性因素等。这些因素在国家、产业和企业发展的不同时期的地位和作用各不相同。从战略管理的实质看，战略管理就是使企业内部要素（维度）、企业社会关系和企业环境因素也要呈现出协调性、一致性和整合性。

目前做出有效探索的有林毅夫的新结构经济学理论（从产业经济结构出发）、陈平的代谢增长论（从发展动力方向入手）都做出了比较有益的探索。

 22、如何从中国实践和中国整体观的文化传统出发，重新审视西方企业战略发展理论将成为一个新的方向。

后记二：企业战略理论学科发展趋势的三个基本判断

对战略管理研究趋势的发展提出以下三个基本观点。

第一，从丛林走向融合。

战略管理学说将从对一个个要素研究而形成复杂的学说丛林局面逐步走向融合，即将复杂要素结合在一起，形成一个统一的、严密的学说体系，表现为企业内部-企业社会关系-企业外部环境-战略范式，当然，在融合的过程中，不排除对单个维度或要素的重新认识或深化。

第二，在战略管理的理论中，历史分析将进一步加强。

战略管理理论作为一个学科或一门科学，必须有历史的分析，包括经济发展不同阶段、产业发展的不同阶段和企业发展的不同阶段中企业内外部各要素地位和作用分析。这种分析将更有利于发展中国家的企业立足于本国、本企业的现实制定战略，而不会依照国外战略理论、盲目模仿国外企业发展战略。

第三，战略管理研究方法将进一步规范和完善。

伴随着战略管理理论走向完善，必然要求战略管理研究方法的规范化。战略管理作为一门经验性科学，其理论的形成主要是通过观察、调查研究得到经验资料，然后对经验资料进行比较、归纳、提炼形成通则。随着资料的不断丰富、全面和系统，通则将通过分析-综合而不断完善，逐渐形成具有指导性的、相对科学的理论。

后记三：企业战略管理理论不能忽视的四个方法

1、动态考察法。  

在理论研究中，仅做静态分析显然是不够的，因为任何事物都随时间的推移而不断地变化发展。无论是企业本身，还是企业社会关系、企业外部环境，都是随时间地推移而变化发展的，若能发现这种变化发展的规律，对理解战略和战略的制定都是有指导意义的。

2、历史考察法。

21、中观历史考察法。如波特从中观历史的方面将一国经济发展分为要素推动阶段、投资推动阶段、创新推动阶段和富裕阶段，在不同的阶段企业内部、企业社会关系以及企业外部环境中的诸要素的作用各不相同。

22、阶段对比法。，如卖方市场阶段和买方市场阶段。在这两个不同阶段，企业内外部不同要素的地位作用会大不相同。一个明显的不同是，在卖方市场阶段，企业只要进入平均利润高的行业，搞好基本管理，而不必考虑顾客，就能赚钱；在买方市场阶段，顾客需求导向便成了企业制胜的必要条件。欧美从1960年代由卖方市场进入买方市场，才开始有了战略管理，可能不是偶然的。

23、微观历史考察法。企业在有其自身产生、发展和变化的逻辑。在其发展的不同阶段，企业内外部的不同要素所起的作用也各不相同。如在企业规模较小时，用能人管理就可以了；随着规模的扩大，必须上升到制度化的管理；当企业发展到超规模的时候，则必须使管理上升到文化与哲学层次，用理念、价值观来统帅员工。

3、辩证考察法。

任何成功的案例以及理论都有其适应的时空局限，需辩证考察。经济的生命力根植于文化的独特性。欧美经验和日本经验根本差异在于文化的独特性，中国经济的发展其生命力也根植于中国市场和中国文化的独特性。经验只能借鉴，文化还需创新。

4、主客互易考察法。

管理咨询的本质是发现需求，创造价值，满足需求；是以甲方利益为前提，直接、短、平、快提出解决问题的方案；

学术研究的本质是追求真理，发现问题，提出解决框架，发现一定条件下的真值，推动社会的发展。

管理咨询法和学术研究法二者相向而行，相辅而成。

一、区域地质背景

该亚系列属于北秦岭构造带，地理位置上为伏牛山南坡，它的北侧为瓦穴子－鸭河口深断裂，南侧为朱阳关－夏馆深断裂。该带北与宽坪岩群相邻，南与秦岭岩群相接（图2-15）。该带自东部西峡梅子沟经高庄到西部卢氏涧北沟以远，断续有金矿床（化）产出，延长50km。区内地层为二郎坪群，有大量花岗岩的侵入，部分地区地层被花岗岩所吞噬。

图2-15　二郎坪—五里川地区地质构造格局与金矿分布示意图

（据杨崇辉等，1994)

1—红层；2—T3板岩；3—Pt3—Pz1变质沉积碎屑岩；4—Pt3—Pz1变质火山碎屑岩及沉积岩；5—Pt3—PZ1变质中基性火山岩；6—Pt1大理岩；7—Pt1片麻岩类；8—花岗岩；9—斜长花岗岩；10—闪长岩；11—卫片解译线性构造；12—强变形带；13—金矿床（点）

二郎坪群是已知金矿的主要围岩，分为三个组：大庙组主要为碎屑岩、火山碎屑岩夹碳酸盐岩；火神庙组以细碧岩为主，夹角斑岩、石英角斑岩和少量火山碎屑岩、硅质岩；小寨组为碎屑岩夹火山碎屑岩。二郎坪群遭受了绿片岩相至低角闪岩相的区域动力热流变质作用，由西向东变质程度有增高之势。如火神庙组大多为斜长角闪岩、钠长阳起片岩、钠长绿帘绿泥片岩等，部分原岩特征仍有保存，如局部发育枕状构造，岩枕及杏仁、气孔有变形。关于二郎坪群的时代，现多数意见是将其形成年龄确定为新元古代—早古生代。

区内侵入岩发育，呈规模不大的岩株分布于区内北部和东部，主要为燕山期中—细粒似斑状黑云母花岗岩，其次为古生代中粒斜长花岗岩。前者代表性岩体有红石窑岩体（ ）、二郎坪岩体、堂坪－长探河岩体、黑烟镇岩体（ ）、满子营岩体（ ）；后者代表性岩体为西庄河岩体。前一类岩体与金、多金属成矿关系密切，这类岩体在该区包括了燕山晚期的8个岩体，共分三次侵入，从早至晚分别为似斑状黑云母花岗岩、中细粒黑云母花岗岩、花岗斑岩（图2-16），最后一次侵入多发育在岩浆活动的中部。物探航磁资料清晰反映出从地表向深部8个岩体逐渐合并归一，且侵入中心向北东方向偏移，表明多个岩体在深部为一完整的大岩基，侵入方向由北东向南西，其南部边缘有可能形成一个岩浆侵入超覆区。在这一巨大的岩浆活动区表现出明显的热液活动和矿化侧向分带现象，从宏观上可分为三个带。

图2-16　太平镇—长探河一带燕山期岩浆活动、热液活动及矿化分带图

（据符光宏等，1995)

1—二郎坪群小寨组；2—二郎坪群大庙组；3—二郎坪群火神庙组；4—燕山晚期花岗斑岩；5—金矿点（床）；6—燕山晚期第二次侵入岩；7—燕山晚期第一次侵入岩；8—加里东晚期斜长花岗岩；9—加里东晚期闪长岩；10—花岗斑岩；11—似斑状黑云母花岗岩；12—中细粒黑云母花岗岩；13—断层；14—以Mo-W-Bi-Be为主的异常；15—以Au-Pb-Ag-As-Sb为主的异常；16—热及热液扩散方向

内带：主要发育在岩浆活动最晚期侵入中心，即物探推测岩体根部带附近，广泛发育元素组合为Be、W、Cu、Ag、Mo、Bi等与酸性侵入岩有关的高温热液元素组合异常，相应形成了一些钼、钨矿化。分枝岩体在下部相连的鞍部是热液活动强、形成金矿化的有利部位。因工作程度低至今未发现好的金银矿化。

中带：为岩浆活动带南部边缘，即岩体侵入超覆区外围，黑烟镇—草湖峪—牡珠流一带，呈带状、半环状围绕岩体，发育以金为主的中低温热液元素异常，元素组合为Au、Pb、Ag、Zn、Sb。

外带：为距岩体较远的朱阳关－夏馆断裂带，总体受岩浆热液的影响较小，以发育中低温元素异常为特征，相应形成金、锑矿化带。

区内构造为广泛发育的叶理和劈理。基本的构造样式是由线状的强应变带和透镜状的弱应变域组合而成。强应变带和弱应变域内部又有相对较强和相对较弱的部分。从宏观到微观的尺度均是如此（图2-15）。各种构造迹象表明，这些强变形带是多期不同层次的构造运动产物。元古宙为强烈的韧性推覆变形加里东期为韧性推覆和走滑剪切，印支—燕山期则表现为多层次的推覆、滑脱和走滑。线状的强应变带在走向上长度可达几十千米至上百千米，它们通常是与岩性界面或岩层平行或近于平行，由复杂而密集的剪切带组成。二郎坪群的变形以紧闭倒转褶皱和各类脆－韧性剪切变形为特征，总体表现为中浅层次的变形特征。本区一个非常突出的特点就是在不同时代的强应变带内广泛发育有韧性剪切变质作用，这对成矿具有重要意义。

二、成矿条件分析

（一）强变形带（剪切带）与金矿（化）的关系

区内金矿化东起西峡二郎坪，经高庄西至卢氏魏王坪、涧北沟呈带状分布。矿化带集中于大庙组云母石英片岩与火神庙组变中基性火山岩接触带附近，位于变中基性火山岩中。两类岩石间为剪切带相接。该带北侧1～2km发育有大量的燕山期花岗质岩石。金矿化明显受剪切带控制，主要是脆－韧性和脆性剪切带。剪切带控制了石英脉和蚀变带的分布，它们均呈北西、北西西向展布，倾向南西、倾角可分为两类：一类大于60°，总体上明显切割片理（局部平行片理），它们的脆性特征比较明显；另一类小于30°，基本上平行于片理，多表现为脆－韧性特点。

从区域背景来看，本区绝大多数金矿在空间上与区域性线性构造有关，但就具体位置而言，绝大多数矿床（点）多产于这些大型剪切带的次级脆－韧性和脆性剪切带中，如高庄剪切带上分布了众多的金矿床（点）（图2-15）。

朱－夏断裂带等区域性线性构造，都是长期活动的大型剪切带。早期为韧性变形，晚期出现脆性变形。韧性剪切带是地壳深层次及中—深层次断裂活动的标志。从现代和古代的剪切系统所获得的证据表明，它们是流体流量最大的地方，是流体/岩石比值最高的带，是深部流体及含矿物质向上运移的通道。由于流体压力梯度的存在，含矿流体通常迁移到次级的脆—韧性剪切带中成矿。

高庄金矿是较典型的受剪切带控制的金矿床。在矿区表现为密集的强片理化带，或层间破碎带，实际上为脆性特征较明显的韧－脆性剪切带。矿区部分地段拉伸线理发育，其走向为280°左右，另一显著特点是一些强干的岩石被剪切成片杆状，长宽比一般大于5∶1，矿体的侧伏方向或者说延伸方向与拉伸线理方向一致。该带早期曾经历了强烈的韧性变形，岩石中的残留碎斑表现了强烈的韧性变形特征，动力分异造成的条带状构造也非常发育。随着时间的推移，该带由地壳较深部向浅部发展，叠加了晚期的脆性特征明显的剪切改造，并且发生了重结晶作用，糜棱岩的微观组构已很少保留，表现为糜棱片岩。由于恢复重结晶作用，基质已重结晶呈连续定向排列，使拔丝的石英、角闪石等呈透镜状、豆荚状，平行断续排列，且与叶理平行产出。

湾潭、梅子沟、高庄、涧北沟等矿床（点）尽管矿体形态变化很大，有些矿脉切割了剪切带的叶理构造，但矿体或者矿化带并未超出剪切带的边界，严格地受剪切带控制。

（二）岩性与金矿（化）的关系

区内所有的金矿床（点）均分布在变质中基性火山岩中，并常产于火山岩地层的顶部，靠近火山岩与上覆火山碎屑岩和沉积碎屑岩接触部位，为剪切带所占据，具体由片状岩石所组成。与主体基性火山岩相比，该部位往往更偏酸性一些。如高庄矿区，围岩中有大量的黑云斜长变粒岩及黑云斜长石英片岩等中酸性岩石。而区域上该套变质火山岩的主体是基性的斜长角闪片岩。这一特征具普遍意义，如澳大利亚卡尔古利卡姆巴尔达地区，大型金矿床常产于以火山岩为主的地层顶部，靠近火山岩与上覆碎屑岩的接触部位；罗镇宽等（1993）亦指出这种矿床常与海底拉斑玄武岩—细碧角斑岩伴生，产在熔岩层的上部火山碎屑岩中。从表2-8可看出高庄矿区容矿岩石具有相对高的Fe/(Fe+Mg）值，也就是说Fe/(Fe+Mg）值高的岩层更有利于矿化。所以容矿岩石不仅限定了岩石单元在变形期间的力学性质而且还起着化学控制作用。

表2-8　高庄地区岩石中Fe/(Fe+Mg）值与Au的含量表

从图2-15、16可以看出，在空间上金矿的分布与花岗岩是密切相关的，如高庄金矿北1km左右即堂坪－长探河花岗岩体。而有些矿床则直接产在花岗质岩石中，如白土曼、许窑沟等矿床。

三、矿床式——高庄式金矿特征与成因模式

（一）矿区地质

1地层

矿区内出露地层为二郎坪群火神庙组（图2-17）的上部，主要由海相火山熔岩、火山碎屑岩组成，属细碧－角斑岩建造。根据岩性及组合特征，自下而上，自南而北可分为3个岩性段：下部岩性段为变中酸性凝灰岩、石英角斑岩夹细碧岩、细碧玢岩，下部有透镜状大理岩；中部岩性段为变细碧岩夹变细碧玢岩、变角斑岩、变中基性凝灰岩，下部普遍绿帘石化，夹薄层大理岩，凝灰岩是主要含矿层；上部岩性段主要为变细碧凝灰岩，上部夹变细碧岩，下部夹大理岩透镜体。矿床产于中部岩性段。

2构造

矿区位于朱阳关－夏馆大断裂北侧6km，为一走向305°～315°之单斜，倾向南西，倾角18°～38°，矿区范围内的主体构造是高庄韧－脆性剪切带。它既具有韧性剪切性质，又有脆性破裂。剪切之初以韧性为主，中前期就开始出现脆性破裂，有硅质充填，逐渐转化为脆－韧性、韧－脆性。该带南北宽045km，东西长2km以上，两端均延出矿区，剪切带内岩石糜棱岩化及片理化发育，常有构造透镜体，两侧边界不明显，与带外岩石呈过渡状态，南侧基本上以中下岩性段分界，北侧大致以中上岩性段分界，为一狭长的线性带状分布的高应变带。总体产状为202°～205°∠34°～39°，上缓下陡，在平面上及剖面上两侧岩石均表现出顺时针左行平移，因此具上盘相对向上逆推，并向北西西平移，下盘相对向下，向南东东平移的扭动性质，总体顺层延展，局部倾角大于地层，出现切截关系，该主体构造控制了矿区含金石英脉和矿体的分布。

3岩浆岩

矿区内岩浆岩不很发育，只有石英钠长斑岩、花岗岩、花岗伟晶岩脉等。

长探河—堂坪花岗岩位于矿区北不足1km，属太平镇—长探河燕山晚期花岗岩群的一部分，岩体与围岩接触处可见不同程度的黄铁矿化、绿帘石化、硅化、黄铜矿化、夕卡岩化及角岩化。岩性为中粗粒似斑状黑云母花岗岩。主要矿物为钾长石、更长石、石英及黑云母。岩体化学成分及主要微量元素如表2-9所示。岩石中强富集Bi及Be、Sr，一般富集Ag、Pb、Ba、As、Sb、W、Sn、Mo、Cu、Zn、Au

表2-9　太平镇—长探河花岗岩岩石化学成分表

（二）矿床特征

1矿（脉）体

矿区各脉带均分布于火神庙组上部第二岩性段变细碧岩中的剪切带内。矿区共有20余条矿脉，可分为三个含矿段。以中部含矿段的211、207矿脉规模最大。矿脉出露标高928～523m，呈西高东低产出。矿脉产状190°～245°∠10°～35°。剖面上各矿脉以20～40m间距

图2-17　高庄金矿（东段）地质图

（据河南四调队，1992)

1—二郎坪群火神庙组上段中酸性凝灰岩、变细碧岩夹角斑岩、变凝灰岩夹细碧岩、变细碧岩夹凝灰岩、大理岩；2—石英斑岩；3—石英脉；4—含金石英脉；5—剖面

图2-18　高庄金矿40线剖面图

（据河南四调队，1992)

1—细碧岩；2—角斑岩；3—流纹斑岩；4—含金石英脉

平行排列（图2-18）。在平面上呈相互平行的雁行状右行排列。矿脉沿走向和倾向均呈舒缓波状，形态简单，以单脉为主，尖灭端常为复脉带，具分枝复合、膨大、收缩现象。

矿脉内黄铁矿及自然金则呈星散状、团块状分布于中部，两壁干净，基本无矿化和蚀变交代，只在极个别地段有很窄的蚀变矿化分带（硅化、黄铁矿化、磁黄铁矿化），表现出典型的单阶段充填式成矿。矿体分布于石英脉或蚀变细碧岩中。后者多分布于前者的两侧及延伸方向。矿区共圈出19个矿体，其中工业矿体11个。矿体呈似层状、长条状、透镜状。矿体长26～420m，厚028～145m，厚度变化系数2743%～808%。平均含金115×10-6～18189×10-6，品位变化系数648%～738%，延深14～250m，已控制储量达小型矿床规模。

2矿石

（1）矿石矿物成分

矿区矿石矿物有43种，其中金属矿物26种，脉石矿物17种。含金石英脉型矿石的脉石矿物成分简单，主要为石英；蚀变细碧岩型矿石的脉石矿物成分较复杂。金属硫化物分布在石英脉体边部。主要呈浸染状、细脉状、团块状、网脉状分布。主要金属矿物为黄铁矿、白铁矿、磁黄铁矿、黄铜矿、褐铁矿，另有少量方铅矿、闪锌矿。

（2）矿石化学成分

矿石中主要成矿元素为Au，伴生元素有Ag、Cu、S等20余种。不同矿体化学成分相近；含金石英脉型矿石SiO2、Fe2O3、FeO含量较蚀变细碧岩型矿石高，后者Al2O3、CaO、MgO、K2O、Na2O、MnO含量高于前者。矿石主要成分及微量元素含量见表2-10。

（3）矿石结构、构造

主要结构有自形晶结构、他形粒状结构、交代文象结构、压碎结构、胶状结构。主要构造有块状、条带状、浸染状、细脉状、蜂窝状、胶状、团块状。

（4）矿石类型

自然类型按氧化程度可分为氧化矿石和原生矿石两类。原生矿石按矿物组合和脉石矿物种类可分含金硫化物石英脉型和含金蚀变细碧岩型，其中含金硫化物石英脉型包括含金石英脉型，含金黄铁矿石英脉型，含金黄铜矿、磁黄铁矿、黄铁矿石英脉型三种矿石类型。含金硫化物石英脉型矿石为本区主要矿石类型。

①氧化矿石

褐铁矿－石英组合，具他形粒状、胶状结构，条带、蜂窝状、块状构造。金属矿物为褐铁矿（20%～30%）、黄铁矿、磁铁矿、自然金等，脉石矿物为石英、黑云母、角闪石等。氧化矿石含金较富，具次生富集作用。

②原生矿石

含金石英脉型矿石：脉石成分以乳白色石英为主。硫化物含量极少。

黄铁矿石英脉型矿石：半自形粒状结构、包含结构、镶嵌结构，条带状、块状构造，主要矿物为黄铁矿（12%～15%）、自然金及石英、黑云母。含金在3×10-6～4×10-6。

黄铜矿、磁黄铁矿、黄铁矿石英脉型矿石：自然金－黄铜矿－磁黄铁矿－黄铁矿－石英组合，具粒状、他形粒状结构，块状、条带状、网脉状构造。主要金属矿物为磁黄铁矿（20%～30%），次有黄铁矿、黄铜矿、自然金。脉石矿物为石英、黑云母、绿泥石、方解石。含金多大于5×10-6，含铜在012%。

蚀变细碧岩型金矿石：磁黄铁矿、黄铜矿呈浸染状、散点状分布于基性凝灰岩中，金属硫化物约5%～10%，脉石矿物为角闪石、绢云母、绿泥石、绿帘石、长石、石英等。平均含金397×10-6。

3金的赋存状态

金在矿石中主要呈自然金、含银自然金、银金矿等矿物形式产出，以粒状、片状为主，少数呈不规则状或树枝状，赋存在脉石中，其次在黄铁矿、褐铁矿边部或中间，以粒间金和裂隙金为主，见少量包裹体金。自然金常与碲、铋矿物共生，二者关系密切。

表2-10　矿石主要成分表

自然金粒度以粗粒级为主（128～0076mm的占679%）、中粒为次（0076～004mm级占245%）、微细粒很少（＜004mm级占75%）。手标本可见最大明金达2mm×2mm。电子探针分析结果见表2-11。本区金的成色为751～966,Au/Ag为302～2839。

表2-11　自然金电子探针成分分析结果wB/%

4成矿期次、成矿阶段和成矿时代

（1）成矿期次和阶段

按矿石中矿物组合、矿石结构、构造及矿物自然连生组合关系，本矿区成矿期可分为热液期和表生期。

热液期成矿活动可分为四个阶段：

①氧化物阶段；

②金－黄铁矿－石英阶段；

③金－多金属硫化物—石英阶段；

④金－鍗化物－碳酸盐阶段；

金矿主要在第三阶段形成。

表生期以原生矿物发生次生变化为特征。

（2）成矿时代

①加里东成矿期是最主要的成矿期，主要反映与韧－脆性剪切同构造期的成矿活动，包括三个主要阶段：少硫化物石英阶段、石英－磁黄铁矿阶段、石英－黄铁矿阶段，后二个阶段是成矿主要阶段。

②喜马拉雅成矿期，主要表现在矿床剥露地表后的氧化次生加富，构成氧化矿石或矿体。

5成矿温度、盐度

据矿物包裹体的均一温度测定资料，为155～334℃，为中低温，变化范围较大，盐度＜10%，相当低。

四、矿化水平分带规律

该带金异常元素组合类型自东向西，有从中温元素组合向低温元素组合渐变过渡的变化规律。五里川以西主要为Au-Ag-Sb-Mo等元素组合，有大量锑矿床产出，涧北沟—高庄一带以Au-Ag-As-Sb组合为主，多金属矿物不发育；梅子沟—湾潭一带则以Au-Pb-Zn组合为主，表现为金矿体中方铅矿、闪锌矿非常发育；向东到五垛山岩体附近，则以Au-Ag-As-Cu为主，金矿中铜矿化非常发育，并且在该区有许多铜矿点。

五、矿床成因与成矿模式

对该区的金矿，矿床地球化学资料甚少，据已有资料可了解本区发生的地质事件与金矿形成的可能模式。

（1）新元古代—早古生代时期，本区地壳拉张，大量基性岩浆从洋底喷溢，形成二郎坪群火神庙组细碧岩系，金从地幔随岩浆进入地壳。

（2）随着上覆沉积物的增厚，二郎坪群进入较高的温压环境。在区域变质作用下，转入高绿片岩相—角闪岩相的变质岩，同时释放出水及其他不稳定组分，但溶液为岩石保持着基本平稳关系，金处于深化状态；无大规模的迁移富集。

（3）二郎坪群在南北向挤压作用下开始褶皱，同时顺时针向韧性剪切，循环系统逐渐开放，金开始小规模迁移，初步富集。随着区域的隆升、降压，韧性剪切带逐渐转变为脆－韧性剪切，形成张性破裂，溶液开始大规模迁移，此阶段金有大规模的迁移与富集。

（4）本区北部形成大规模的加里东期闪长岩、花岗闪长岩带，有大量中酸性岩脉群贯入。这些脉岩有不同程度的糜棱岩化，有的已成为糜棱岩，显示本区当时仍处于塑性变形为主的较深构造层次。由于存在大规模的岩浆侵入，本区急剧增温增流，促进了地下水的循环和金的活化转移。

（5）由于区域性的抬升，叠加了脆性破裂，使得剪切带的中心地段成为含金溶液扩散、渗透、迁移的最佳场所。深层次的剪切带引导着深部溶液上升，尤其在剪切带中心面附近，应力最为集中，变形也最为剧烈，自然成为含金热液流体侧向迁移和物质交换、沉淀的最佳场所。早期以黄铁矿－石英－磁黄铁矿组合形式的沉淀为主，代表了开放程度仍不很高的贫硫半氧化环境，金的丰度较高，是本区成矿的主要时期；后期则以石英－黄铁矿组合形式的沉淀为主，显示开放程度、氧化程度较高，含金丰度与早期相近或略低，叠加在早期金矿化体上，又一次加富和扩大了本区金矿体。金的来源目前尚无资料佐证，推测主要来自基性火山岩地层，不排除后期中酸性岩浆热液有金的参与。

（6）经过海西、燕山、喜山构造旋回，本区不断被抬升，岩石经历了退变质过程，矿体被剥露出地表，经过风化剥蚀，在氧化带内稳定组分被原地、半原地保留。随着本区的抬升剥蚀，氧化带向纵深迁移，且金有次生加富的现象。

六、找矿标志

（1）二郎坪群火神庙组上部第二岩性段是本区金矿的赋矿层位。

（2）赋矿地层中北西西向韧－脆性剪切带为控矿和储矿构造。

（3）含金石英脉和蚀变细碧岩组成金矿脉，在矿脉产状变化及膨大处，往往是工业矿体的赋存部位。

（4）硅化、钾长石化、方柱石化、碳酸盐化，多金属硫化物矿化是成矿的主要蚀变和矿化。

（5）含金石英脉中，发育中细粒黄铁矿者；富集多金属硫化物者；烟灰色厚大脉体的顶、底部及产状变化部位，则往往构成含金较高的富矿体。

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一、入门教材：人大版《经济科学译丛系列》

1、曼昆《经济学原理》上下册，88元。梁小民教授翻译。曼昆为哈佛高才生，天才横溢，属新古典凯恩斯主义学派，研究范围偏重宏观经济分析。

该书为大学一年级学生而写，主要特点是行文简单、说理浅显、语言有趣。界面相当友好，引用大量的案例和报刊文摘，与生活极其贴近，诸如美联储为何存在，如何运作，Greenspan 如何降息以应付经济低迷等措施背后的经济学道理。该书几乎没有用到数学，而且自创归纳出“经济学10大原理”，为初学者解说，极其便利完全没有接触过经济学的人阅读。学此书，可了解经济学的基本思维，常用的基本原理，用于看待生活中的经济现象。可知经济学之功用及有趣，远超一般想象之外。推荐入门首选阅读。目前国内已经有某些教授依据此书编著《西方经济学》教材，在书中出现“经济学10大原理”一词，一眼便可看出是抄袭而来。

2、 萨缪尔森《经济学》(Economics)

萨缪尔森，新古典综合学派的代表人物，1970年成为第一个荣获诺贝尔经济学奖的美国人。研究范围横跨经济学、统计学和数学多个领域，对政治经济学、部门经济学和技术经济学有独到的见解。目前经济学各种教科书，所使用的分析框架及分析方法，多采用由他1947年的《微观经济分析》发展糅合凯恩斯主义和传统微观经济学而成的“新古典综合学派”理论框架。他一直热衷于把数学工具运用于静态均衡和动态过程的分析，以物理学和数学论证推理方式研究经济。目前经济学理论数学化大行其道，此翁实始作俑者。

《经济学》由美国麦格劳 ——希尔图公司1948年初版。现已出第16版，通行全世界。国内50年代由高鸿业教授根据英文第10版翻译，商务印书馆于1981年出版。市面之16 版，是和诺德豪斯合写，由萧深教授翻译，并拆为《宏观经济学》和《微观经济学》两个单行本出版。

全书结构宏伟，篇幅巨大。可谓博大精深。渗透老萨数十年经济学见解。字里行间，三言两语，每有深意。其中诸如“热情的心，冷静的头脑”、“相关未必因果”等言语，可谓经济学之《老子》。读完该书，可了解经济学所探讨问题在经济学体系中之位置及分析框架，对经济学有一个完备之认识框架。知识庞杂，有一体系框架，则适宜以后更进一步学习。学之愈深，愈知此框架之重要。尽管该框架在宏观经济学的微观基础方面仍有断层，但不失为一个好框架。此书国内有机工版发行之英文版。建议直接阅读英文版。

3、斯蒂格利姿《经济学》及系列辅助教材。斯蒂格利姿在信息经济学成就甚高，此书可作为前二者的补充，前二者所涉及经济学内容主要是以价格理论及边际分析为基础，不包括不对称信息经济学、不确定性分析部分。斯蒂格利姿之《经济学》可填充前二者之空白。

尽管三位作者政策倾向不同，但教材体现凯恩斯主义的特征稍多一点，总体上讲，教材相当客观和公允。很适宜做入门教材。

4、《经济学、原理、问题与政策》及《经济学原理与问题》、〈经济学案例〉、〈经济学小品〉、《经济学悖论》、〈社会问题经济学〉等。此类书之特点是先提问题，再论原理，主要是针对社会习见问题，逐步解释原理，水平、内容大多较好，唯缺乏体系与框架，适宜略懂经济学者补充学习。

5、国内老师自行编写之《西方经济学》教材：目前国内各大学自己编写的直接冠以《西方经济学》或〈经济学原理〉均属入门教材。如高鸿业、历以宁、宋承先、梁小民、朱锡庆、尹伯成、司春林等等。然皆远逊外国教材。其中宋承先之《西方经济学》教材，竟用黑体加插一段马克思论地租之说法，以说明所传授学问之错误，实为极可笑者。

说明：

1、越基础性之教材越需深入浅出，将复杂抽象的道理联系到生活实际上，才讲的透彻，又能调起初学者之兴趣。国外教材，形成一竞争市场，多极高明之著作，教材之撰写也充分考虑学生学习之便利，如曼昆之教材，以完全不带数学式而著称，又或更新换版本极快，以及时吸收新知识，如斯蒂格利姿《经济学》之增加不对称信息部分。低手所写教材自然被市场淘汰。故市面之基础教材，多为大高手所写就。

2、国内教材，建国以来，除商务系列丛书初期之100年前古典学派部分，政府同意翻译以作为马克思批判之反面教材得以出版外，80年代以前，近50年间国外经济学研究学问之成就，国人皆不得见。80年代末期，邹至庄先生力倡西方经济学，邓大人首肯之后，国内始渐有〈西方经济学〉之类教材出现。此类教材，多为新出道之老师，为进阶升职，凑出版物之数而编抄西人著作而成，机制所限，不敢添加“反动”之知识，又无竞争机制，购买者多为其听课学生。故质量甚差，若非特殊目的如考研指定者，慎勿购买。

3、按经济学有入门低、中级、高级之分。高级乃指其运用之数学工具及阐述观点之纷争更多而言，并非此学问高人一等。一如高等数学未必高初等数学一等之意。越是高级，则越多分歧，也越追求数理逻辑之严谨，反不如低级来的实用。初级的入门教材一般是针对初学者，所以大多举案例和现象，加以文字解释，偶尔插加二维图案，高级教材注重数理逻辑，而二维图案及文字已难以表达、解决所说明之问题，故多用数学证明或代数方程，夹杂现代数学工具。中级教材则介乎其中，界定甚为模糊。教材难度不同，跨度也相差很大。

二、中级微观教材。

中级教材一般以微观、宏观两科为主，兼修其他应用科目。传统经济学，本无宏观、微观之分，自凯恩斯针对名义变量进行宏观经济分析之后，始有宏观一科。故历来次序，先修微观，再修宏观，后及其他。

微观经济学为各科之基础。其分析，乃基于马歇尔的一般均衡分析及边际效用学派之边际分析，而后由萨谬而森发展数学方法及框架而成，涵盖范围甚广，大致包括：

基础部分：传统厂商理论（技术、利润、成本）、传统消费者理论（效用、偏好、选择、需求）、局部均衡理论（完全竞争市场之稳定性）、一般均衡理论（福利经济学二大定理、交换方框图）

分支部分：寡占市场理论（寡头、定价、市场细分）、博奕论（纯策略均衡、混合博奕、广延型结构、厂商博奕、颤抖的手）、公共物品理论（公共物品、税收制度设计、投票、外部效应）、不确定性经济学（风险、博采、保险、投资）、信息经济学（不对称信息、逆向选择、信号）、激励理论（委托-代理理论、契约理论）、法和经济学（制度经济学、企业性质分析、法律）、拍卖理论（拍卖机制设计）、匹配理论等。

学习者可根据上述内容，与教材所列提纲比较，则可知教材侧重点之所在。

6、《管理经济学》，有版本数种，特点各不相同。此类教材多为mba系列教材。其目的针对生产过程决策而设，故与经济学之中级微观教材相较而言，减少少量分支部分理论，增加回归分析及计量统计部分。目前数种版本中，以人大版〈工商管理经典译从〉难度最低。机工版哈耶所写之〈管理经济学---战略与决策〉与标准中级教材难度大致相当，内容也接近。唯其中也已采用函数表达式。机工版莫瑞斯（有英文版及中文版，中文为陈章武所译）〈管理经济学〉难度最高，其侧重内容与中级教材大不相同，除回归分析已采用大量数据，要求建立模型，内容接近计量预测外，内容涉及对偶理论、不同代替效应之图解，附录采用微分法，难度较高。此类书籍，侧重经济学中与管理交叉管理。

7、平狄克《微观经济学》。人大版，此书乃标准中级微观经济学教材。在美国多个大学供mba采用，国内英文版有清华版，中文版有人大版。此书内容适中，主题广泛，均是各部分理论之要点，不旁及其他分歧内容，其中定价部分较为详细。图形清晰，语言流畅。所采用数学工具甚浅，有函数但不涉及微分，只用差值。曲线只用标准严格凹性曲线，不及拟凹部分、线性仿射内容，成本函数也均为线性。建议此书应通读，可作进阶之用。

8、曼斯非尔特《微观经济学》人大版，内容、难度、书价与平狄克相仿，唯编排次序不同。体系稍显庞杂，不如平狄克之明晰，然也为一国外通行教材。若修习平狄克有不明之处，则可先参照此教材或先修学其他国内出版之书籍。如北大系列教材之周惠中〈微观经济学〉，北大版朱善利之《微观经济学》等。此书不属必读。

9、《国外经济学教材库》系列之《应用微观经济学》，32开，经济科学出版社。此书有大量案例及微观经济原理之运用，所用数学甚少，读此书，可补充平狄克教材之案例。加深对经济学之了解。

10、〈微观经济学: 现代观点〉(Intermediate microeconomics)[美] 范里安(Varian, Hal R)著,费方域翻译。据美国WW诺顿图书公司 1990年版译出,三联版。此书是极规范之经济学专业的中级微观教材。美国MIT，哈佛、伯克利经济学本科指定教材。32开，800多页。易懂而深刻。本书为第二版，内容除论述了市场、消费者偏好、需求、技术、利润、生产等问题,还增加了两章, 分别论述了要素供给和信息经济等。内容上相当关注技术细节问题，比平狄克要更深一些。范里安微观经济学与数学造诣极深。然此书乃其为学生所写之中级教材，刻意避免数学之应用，大部分数学推导放于附录，微分运用相当少，适宜学完平狄克后重点阅读。可作平狄克中各部分理论内容之拓展。

三、中级宏观教材。若无意进一步学习高级微观经济学，则可同时学习宏观经济学。微观的特点是精深，宏观则是驳杂。因为宏观流派很多，观点各不相同。

11、《宏观经济学》曼昆，人大版。中文翻译。此书秉承曼昆〈经济学原理〉之优点，以简单，浅显为特点。虽只有很少量的数学，但对原理及内容均提炼得甚为简洁。前半部分写得相当清晰。可读完萨谬而森《经济学》并略懂一点微观后直接学习。适宜一个循环学习，即以书入手，修完《全球视角》后，再回头重修此书，有提纲挈领之用。缺点是作者似乎限于门户之见，对真实周期学派、奥地利学派等其他学派提得很少。建议阅读。

12、《宏观经济学》多恩布什。人大版中文翻译，东北财大有影印英文版。此书是标准的中级宏观教材，属正统教材。体系清楚，描述准确，通行于美国各大学多年。采用凯恩斯IS-LM体系为框架，对各个流派评价及描述相当公平。推荐必读。

13、《宏观经济学》人大版，中文翻译。罗伯特霍尔，整本书显得有点凌乱，适宜读过其他中级宏观再做印证之用，内容比上述两本教材略深。不属必读范围。

14、《宏观经济学》巴罗。清华，影印英文版。巴罗宏观经济学造诣很深，主要研究领域在经济增长理论。但写的书却销路很差。学这本书可作为对上述教材所属凯恩斯学派的一个补充。不属必读范围。

15、《全球视角的宏观经济学》三联版杰佛里萨克斯，32开，1000页。萨克斯成功处理了南美高通货膨胀的问题，但书一样写的相当好，整本书注意细节而有条理。很适宜读完多恩布什《宏观经济学》后进一步阅读。以拓展知识。上述5种教材所用符号各不相同，对学习者实在甚为不便。

16、《国际经济学》 保罗克鲁格曼，今日之宏观经济学，已很难讨论封闭的宏观经济，此书可谓进一步拓展的宏观经济学，包括国际贸易和国际金融两个部分，渗透克鲁格曼的经济思想，所采用框架为AS-AD框架，可作IS-LM框架的补充。推荐阅读。

17、《现代宏观经济学发展与反思》及《现代宏观经济学指南---各思想流派分析》及《与经济学大师对话》此系列三册，前两册为商务版。此书乃对各不同流派经济学大师的采访和评论，对各个流派的异同可以有清楚的了解，而且是直面经济学大师，可以看到各个大师之间彼此的观点不同，甚至成见立场，互相抨击之处，实在有趣。推荐阅读。

四、其他教材：，

18、人大版《经济科学译丛》系列之其他大多数教材：《经济思想史》、《财政学》、《公共部门经济学》、《人事经济学》、《金融学》（博迪）、《投资学》、《货币银行学》（米十金）等等实务应用之科目。适当补充阅读〈公共选择理论〉、奥地利学派、哈耶克、剑桥之争、非瓦尔拉斯均衡分析、等等内容。

19、三联丛书黄皮书系列，其中显要者如《公共经济学》(Lectures on public economics)（阿特金森(Atkinson, Anthony B) [美] 斯蒂格里茨(Stiglitz, Joseph E)著）、〈政治与市场: 世界的政治—经济制度》、《财产权利与制度变迁: 产权学派与新制度学派译文集》、《经济史中的结构与变迁》、《货币、银行与经济》(Money, Banking, and the Economy)〔美国〕托马斯·梅耶(Thomas Mayer)、〈法和经济学〉等等。可对经济学之应用领域获得一个深刻视角。三联丛书，推荐全部阅读。

20、张五常《卖橘者言》、《佃农理论》、《经济解释》。张老先生近年是国内焦点所在，也写了几本〈随笔〉，发表不少演讲，大体而言，〈随笔〉不堪一读，其中论书法、摄影部分，不关主旨，且水平甚低，多属偏颇之见，今不论之。唯上述专著中之〈佃农理论〉，见解独到，尤有过人之处。建议修完中级微观后仔细阅读。《经济解释》则为论文集，然其中也有不少过激之言论及偏见，不可以教材视之。其中“合约理论”部分，可以一读。论“共产主义”部分，则未必有理。

21、杨小凯〈经济学原理〉〈新兴超边际古典经济学〉，杨先生气魄甚大，欲以一己之力重写传统经济学体系，与汪丁丁先生有异曲同工之妙。可谓经济学之异端，读之可开阔视野。推荐阅读。

22、〈波斯纳文集〉苏力翻译。老先生以法学专才，写〈法之经济学分析〉，实一极高明之人士，于此不可不提。推荐阅读。

23、商务丛书《汉译世界名著》系列：此丛书系列，自二十世纪初商务王云五先生主持，与是事者不计其数，除文革中断十余年外，每年陆续出版，涵盖哲学（红皮）、历史（黄皮）、政治（绿皮）、经济（蓝皮）、语言学、人类学（未成），所翻译者，非经典不收，皆大师之精华，所主持翻译之人，多博学鸿儒或一代大师。单经济一门，翻译之著作，至今已近百种。百年间，传播知识无数，可谓功德无量。读完蓝皮经济类之全部，则可通晓经济学之来龙去脉。

至此，无意于经济学一门谋生者，已然足够。然上述书籍，常人阅读，少者耗时约需1、2年以上。多者3、5年。且其中论著，多高明之作，或有一读再读之需，而读完，也或有“屠龙之技”之感也未之定，一笑！

五、数学工具：即所谓数理经济学一科。

若数学水平较高，有意进一步玩弄经济学之数学智力游戏，则可参读以下数学工具：中国大学本科考研究生之数学三（高数、线性代数、概率论与数理统计）为必修之基础课，其他之数学工具则包括拓扑学初步（凸集、凹集、微分方程稳定性）、线性规划（代数理论、几何理论、对偶理论）、非线性规划（不等式约束规划）、变分法（欧拉方程、泛函函数、收敛问题、可变端点、横截条件、勒让得必要条件、相图分析）、最优控制理论（最大值原理、汉密尔顿函数）、连续时间优化规划、离散时间优化规划（不动点性质、值函数）、时间序列分析、非线性混沌系统、随机变量等等。

24、 《经济学中的数学》（入门水平）

25、 蒋中一《数理经济学基础》（基础水平）

26、 《动态优化基础》（进阶水平）

27、 高山成（takayama）《经济学中的优化方法》（推荐阅读）

28、 龚六堂《经济学中的优化方法》（推荐阅读）

29、 《经济学中的动态递归方法》（推荐阅读）

30、 〈数理经济学手册〉人大版（重点阅读）

六、中高级微观经济学：下文书籍，未必尽是高明著作，然国内此类教材甚少，下述书籍，聊胜于无。

31、平新乔的《微观经济学18讲》，北大出版。内容属于中高级微观经济学，涉及微观领域较多，引入大量的数学运算，除文字内容外，强调逻辑推理。惟书中有不少印刷错误，且理论内容跳跃太快，不利学习理解，数学运用庞杂，不够明快清晰。在国内中高级教材中属中上之作，接近国外大学本科高年级水平。最大的优点是书后付有大量需要运算的习题，均需花时间读书和思考才能解决，很适宜学习训练。对从中级到高级过渡有帮助。不属必读范围。

32、张定胜《高级微观经济学》。武大出版。此书属于中高级内容，因涉及主题较少，故比平新乔之〈18讲〉显得清晰。适宜找不到其他中高级教材，而高级教材又甚困难，可以此书做过渡。

33、 Nicholson < Microeconomic Theory>>。国内中文翻译出版。此书微积分运用、数学运算简洁明晰，全书难度、体系一致，排版清楚、内容重点突出，主题有深度，实为一极佳之中高级教材。书后之参考书目适宜进一步学习参考，为中级教材之中，最适宜和高级教材接轨者，唯书价稍贵，习题难度不深，习题量稍显不足。此书似乎出版发行量不多，除北大、复旦等处书店有少量可见外，其他大学及城市似甚少见。推荐阅读。

34、蒋殿春《高级微观经济学》，经济管理出版社。此书主题基础部分已达高级水平，难度甚大。至博奕论以后部分，则难度甚浅。或与日本经济学之教授方法有关。对传统的价格理论的数学描述相当清楚。数学证明部分清楚。推荐阅读。

35、张维迎〈高级微观经济学〉，此书张教授5、6年前在香港做访问学者时已准备出版，张五常之论著中，多处注释引自此教材，多种丛书翘首以待，均将此书名印于丛书之中，以待出版。然数年一去悠悠，至今未见面世。张教授微观造诣甚深，想来此书必也不错。估列于此处，他日或可望出版，若有见张教授者，也可代问此书出版之日。呵呵。

36、范里安《高级微观经济学》经济管理出版社。这是范里安在《微观经济学---现代观点》的基础上的标准高级教材。每一章均相当简短但精要。阅读时需要对中级教材有比较深入的学习。但翻译质量不佳。建议直接读英文版。接近研究生一年级水平。推荐阅读。

37、武康平《高级微观经济学》，清华版。进一步学习数理经济学之用。不属于必读范围。

38、 《微观经济学》《microeconomics theory》andrewmas-colell Green等，社科院，中文版，北大翻译。110元。经典中的经典目前所见，顶级教材，研究生一年级水平。推荐阅读。

七、高级宏观经济学

39、 《高级宏观经济学》 戴维 罗默。商务版。推荐阅读

40、 布兰查德《高级宏观经济学》

41、 萨金特《动态宏观经济理论》

42、 龚六堂《高级宏观经济学》、《经济增长理论》。推荐阅读

八、其他教材：

43、《计量经济学》、《数理经济学》、《数量经济学》、《经济增长理论》、《金融经济学》《产业组织理论》、（泰勒尔）。属于研究生初级教材。

44、中国社会科学文献出版社《哈佛剑桥经济学著作译丛》：《经济理论的进展》（上下）、《公共选择理论》、《治理机制》、《不确定性与信息分析》、《经济学中的制度》推荐全部阅读。

45、社会科学出版社〈国外经济学名著丛书〉系列：《企业经济学》、《农业发展的国际分析》（速水右次郎）、《同意的计算》（布坎南）、《货币数量论研究》（佛里德曼）推荐全部阅读。

46、经济科学出版社《国外经济学教材库》系列：此系列水平介于本科与研究生之间，若学完上述其他教材，此系列可不必阅读。聊记于此。

47、邹恒甫主编：〈金融丛书系列〉：以让拉丰〈激励理论〉为最高水平，其他尚可。

48、中国社会科学出版社《当代经济学教科书译丛》系列：目前国内所见最好教材系列，学完这个系列，建议找老师报考研究生进一步学习。

边际效应和系列位置效应的区别：定义不同、作用范围不同、分析方法不同。

1、定义不同：边际效应指的是增加或减少一单位生产、消费或其他经济活动所带来的影响。而系列位置效应则是指一组或一系列事件在时间或空间上呈现的趋势或趋向，这些趋势或趋向在某些情况下可能会相互作用，形成一种“位置”效应。

2、作用范围不同：边际效应通常用于分析单个变量对系统整体产生的影响，如增加一台生产设备对整体产量的影响。而系列位置效应则更多地关注一系列相关变量之间的相互作用和分布特征，如市场中商品价格波动趋势。

3、分析方法不同：边际分析通常基于微观理论和数学模型进行计算和预测，可以通过边际收益递减曲线等方式进行图像化展示。而系列位置效应则倾向于统计分析和可视化技术，通过图表和趋势线来显示数据的时间序列性质。