刑法基本原则

刑法基本原则的概念

      什么是刑法的基本原则可以说，对这样一个基本概念的科学界定，是深入研究刑法基本原则理论问题的重要前提和基础。

      由于探讨角度、评价标准各异，刑法理论界对刑法基本原则的界说存在较大分歧。

      有学者提出，“ 刑法的基本原则就是以调整犯罪与刑罚的关系为己任的，确切地说，是调整刑法中的报应与功利的关系的基本准则” 。

      另有观点认为，"刑法基本原则是指反映犯罪、刑事责任和刑罚的根本规律，贯穿全部刑法规范，指导和制约刑法适用的具有全局性和根本性意义的准则” 。

      有学者认为，刑法基本原则是指“ 贯穿全部刑法规范、具有指导和制约全部刑事立法和刑事司法意义的， 并体现我国刑事法制的基本性质与基本精神的准则、规则” 。

      还有学者认为，"刑法的基本原则，是指刑法本身所具有的，贯穿千刑法始终，必须得到普遍遵循的具有全局性、根本性的准则” 。

      以上观点各有其合理内容。

      在认真学习和吸收上述观点精华的基础上，根据现代刑法理论的研究成果，我们将刑法基本原则的定义表述为:刑法的基本原则， 是指贯穿全部刑法规范、具有指导和制约全部刑事立法和刑事司法意义，并体现我国刑事法治基本精神的准则。

      刑法基本原则的判断标准

      在确立刑法基本原则的问题上之所以分歧不断，主要原因是未曾确立一个统一的判断刑法基本原则的标准。

      这里试提出确立刑法基本原则应该遵循的如下标准:

      1必须是贯穿于刑法始终，具有全局性和根本性的准则。

      刑法中存在许多原则，如未成年人犯罪从宽处罚、累犯从重处罚、惩罚与教育改造相结合的原则、主观与客观相一致的原则，数罪并罚的原则等，但并非其中的任何原则都可以成为刑法的基本原则。 能够成为“基本” 原则，必须是那些贯穿千整个刑法体系的始终， 带有全局性和根本性的准则。

      如果不能指导全局或者不涉及根本间题，只在局部范围内具有制约作用，则只是刑法的局部原则，还不能上升到基本原则的高度。

      2必须是贯穿于整个刑法的制定与适用过程的准则。

      刑法的 “ 基本原则” ，既是立法原则，也是司法原则。 不论是立法活动还是司法活动，不论是制定刑法规范，制定立法解释，还是理解和适用刑法规范，制定司法解释;也不论是制定刑法典，还是制定单行刑法或附属刑法，都必须予以普遍遵循。

      3必须是刑法所独有的、体现刑事法治基本精神的准则。

      在一个完整的法律体系中，各个部门法既有自己特有的原则，又有所有法律的共同原则。

      作为"刑法” 的基本原则，既要有别于其他部门法的特有原则，也要不同于所有法律的共同准则，更要体现现代刑事法治的精神。

      我国刑事法治的现代精神，可以简要概括为:"坚持法治，摒弃人治;坚持平等，反对特权;坚持公正，反对枉法。”

      在现行刑法颁行之前，刑法理论上对刑法基本原则的概括与提法不完全一致。

      即便时至今日，仍有学者对我国刑法基本原则的具体内容提出新的看法。

      我国 1997 年刑法典在第 3 、4 、5 条分别明确规定了罪刑法定原则、 适用刑法平等原则和罪刑相适应原则。 尽管在具体称谓上略有出入，对是否需要增加新的刑法基本原则存在分歧，但刑法理论界和司法实务界的主流意见认为:刑法典规定的三原则在本质上具有贯穿刑法全局、指导和制约全部刑法立法和司法活动的性质，反映了我国刑事法治的现代精神，应该成为我国刑法的基本原则。

      1)罪刑法定原则是法治原则在刑法中的具体体现，

      2)适用刑法平等原则是宪法规定的平等原则在刑法中的具体体现，

      3)罪刑相适应原则是刑法公正原则在刑法中的具体体现。

      刑法基本原则的意义

      刑法的基本原则问题是资产阶级启蒙思想家在启蒙运动中首先提出来的。

      为了适应反封建斗争的需要，启蒙思想家在人权思想和理性主义的指引下，针对封建刑法的罪刑擅断、等级特权和酷刑泛滥，有针对性地提出了罪刑法定主义、罪刑等价主义和刑罚人道主义。

      这些原则的提出，在人类刑法史上具有划时代的进步意义，不仅在当时促进了封建刑法制度的瓦解，而且在其后作为人类制度文明的一部分被世界各国广泛接受和运用。

      我国 1979 年刑法典没有规定刑法的基本原则，这在一定程度上反映了制定该法典时的工具主义刑法观念，也导致了刑法理论界关于我国刑法有没有基本原则、有哪些基本原则的争议。

      1997 年《刑法》明确规定了罪刑法定原则、适用刑法平等原则和罪刑相适应原则，既体现了对刑法观念的进步认识，也为刑法立法和司法活 动提供了必须遵循的根本准则。

      具体而言，在刑法典中确立刑法基本原则的重大意义在于:

      第一，有利于促进刑法立法的科学化。

      刑法基本原则对立法活动的指导和制约作用，不仅表现在对刑法典的创立上，而且还表现在对刑法的修改补充与完善上。

      有明确的基本原则作指导，

      1)促使立法者响应罪刑法定原则的要求，尽最规定清楚确定的罪刑规范;

      2)基于适用刑法平等原则和罪刑相适应原则的要求，会促使立法者全面考虑罪与罪之间、一罪内部不同的量刑幅度之间的协调性和成比例性。

      在基本原则的指引下，避免制定出表述笼统含糊，因身份、所有制等因素而区别对待或者是罪刑失衡的刑法规范。

      第二，有利于促进刑法司法活动的公正。

      有基本原则作为司法活动的指导和制约准则，刑法的适用过程就可能避免工具主义的倾向。 根据基本原则的要求，

      1)必须要强化法治意识，对某种有害于社会的行为，在刑法无明文规定时，司法机关要遏制住惯常的动刑冲动，正确处理打击犯罪和保障人权的关系;

      2)司法工作要维护和体现公平、公正的刑罚观念，正确发挥刑法的秩序维护机能。

      总之，刑法基本原则集中体现了刑事法治的精神，在刑法中确立基本原则，既有利于同犯罪作斗争，又有利于切实保障公民的合法权益;既有利于实现刑法的目的，又有利于达到刑罚的最佳效果。刑法的基本原则必将促进刑事立法的更加完善和刑事司法的更加公正文明，从而更好地保障和推进我国法治建设事业的顺利进行。

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